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   关于《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》实施的提示公告
2018-03-21 03:41 下午   
   尊敬的投资者:
   
    《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“本规定”)自2017年10月1日起实施,本规定要求:
    1、基金管理人新发起设立的开放式基金应当符合本规定的要求;
    2、对在本规定施行前存续的开放式基金,应当自本规定施行之日起六个月内(2018年4月1日前)予以调整。
    关于赎回费收取方面的要求,本规定中的相关如下:
    第二十三条 基金管理人应当强化对投资者短期投资行为的管理,对除货币市场基金与交易型开放式指数基金以外的开放式基金,对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。前述情形及处理方法应当在基金合同、招募说明书中事先约定。
    第三十一条 对前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额50%的货币市场基金,当投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于10%且偏离度为负时,应当参照《货币市场基金监督管理办法》第十七条的要求,对当日单个基金份额持有人超过基金总份额1%以上的赎回申请征收1%的强制赎回费用。
    敬请投资者注意。
   
    特此公告。
    渤海证券股份有限公司
    二0一八年三月二十日