创业板市场交易申请及审批流程

1、判断投资者投资经验。

营业部开户咨询岗根据登记结算公司提供的数据对客户的首次交易日期进行查询,判断投资者投资经验。

2、填写风险揭示书

具有两年以上(含两年)股票交易经验的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易。开户咨询岗现场指导客户阅读并填写具有两年以上股票交易经验的自然人投资者适用的《创业板市场投资风险揭示书》,当面见证客户签署过程。其中对“创业板市场投资特别风险揭示”中的五类风险,客户须逐项勾选。客户须亲笔抄写“特别声明”内容,并签署姓名、日期。填写客户基本信息,并选择选择相应开户营业部编码。经办人进行必要的核对,核对无误后,经办人签字并注明签署地址,加盖代理委托业务账户变更受理专用章。

对于交易经验不足两年的客户,如要求开通创业板市场交易,首先由投资者教育专员在现场对投资者进行专门风险提示和教育,劝导其审慎考虑是否申请开通创业板市场交易。投资者经审慎考虑后,确定要进行创业板投资的,开户咨询岗为其提供不足两年股票交易经验自然人投资者适用的《创业板市场投资风险揭示书》,当面见证客户签署过程。其中对“创业板市场投资特别风险揭示”中的五类风险,客户须逐项勾选。客户须亲笔抄写“特别声明”内容,并签署姓名、日期。填写客户基本信息,并选择选择相应开户营业部编码。经办人进行必要的核对,核对无误后,经办人签字并注明签署地址,加盖代理委托业务账户变更受理专用章。此外营业部总经理对相关工作进行确认并在风险揭示书上签字或签章。

3、客户身份识别

营业部身份信息核查岗对客户提供的身份证明文件和填写资料进行甄别,对明显提供虚假信息或提供信息不完整的客户,应当提醒其予以纠正。对不配合适当性管理的客户,经劝导无效后,证券公司可以拒绝为其开通创业板市场交易。确认客户身份后,加盖身份信息核查专用章。

4、客户信息核对

投资者开通创业板交易,应先开立资金账户。已开立资金账户的,开户岗对客户提供的身份证明文件和申请表的内容与柜台系统内数据进行检查和比对,发现客户信息有变更,需要为客户办理变更手续。未签订新版开户协议的客户要补签协议。

境内个人客户需提供以下资料:居民身份证件;证券账户卡。

5、开通创业板市场交易

具有两年以上(含两年)股票交易经验的自然人投资者签署《创业板市场投资风险揭示书》两个交易日后,可为客户开通创业板市场交易。

不足两年股票交易经验的自然人投资者签署《创业板市场投资风险揭示书》五个交易日后,可为客户开通创业板市场交易。

机构客户可以直接开通创业板市场交易。