渤海证券风险警示股票交易风险揭示书
202303修订
尊敬的客户：
在您参与沪深交易所风险警示股票交易前，请您认真详细阅读本风险揭示书。参与本业务，受市场风险、政策风险、信用风险、流动性风险、操作风险、不可抗力风险等因素影响，可能会导致您投资本金出现亏损或超过原始本金亏损；我公司可能因停业、解散、撤销、破产或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责，可能影响您的投资判断，以及可能导致您的本金或原始本金亏损。除此以外，本业务还有以下风险请您认真详细阅读：
（一）您在参与风险警示股票交易前，应充分了解深圳证券交易所（以下简称“深市”）、上海证券交易所（以下简称“沪市”）风险警示制度、风险警示股票交易规定和被实施风险警示上市公司的基本面情况，并根据自身财务状况、实际需求及风险承受能力等，审慎考虑是否买入风险警示股票。
（二）上市公司出现财务状况或者其他状况异常，导致其股票存在终止上市风险，或者您难以判断公司前景，其投资权益可能受到损害的，证券交易所可以对该公司股票交易实施风险警示。
（三）上市公司股票交易被实施退市风险警示的，在股票简称前冠以“*ST”字样，被实施其他风险警示的，在股票简称前冠以“ST”字样，以区别于其他股票。公司同时存在退市风险警示和其他风险警示情形的，在股票简称前冠以“*ST”字样。
退市风险警示股票和其他风险警示股票进入风险警示板交易。
（四）您在参与风险警示股票交易前，应充分了解风险警示股票价格的涨跌幅限制、行情揭示可能与其他股票不同。
（五）您参与上交所风险警示股票交易时，当日通过竞价交易和大宗交易累计买入的单只风险警示股票，数量不得超过50万股。投资者当日累计买入风险警示股票数量，按照该投资者以本人名义开立的证券账户与融资融券信用证券账户的买入量合并计算；投资者委托买入数量与当日已买入数量及已申报买入但尚未成交、也未撤销的数量之和，不得超过50万股。上市公司回购股份、5%以上股东根据已披露的增持计划增持股份可不受前述50万股买入限制。
您参与深交所风险警示股票交易时，当日通过竞价交易、大宗交易和盘后定价交易累计买入的单只风险警示股票，委托买入数量与当日已买入数量及已申报买入但尚未成交、也未撤销的数量之和，不得超过50万股，上市公司回购、5%以上股东根据已披露的增持计划增持股份等情形除外。当日累计买入风险警示股票数量，按照该投资者同一证券账户在单个或者多个证券公司的不同证券营业部的买入数量、以本人名义开立的单个或者多个普通证券账户与信用证券账户的买入数量合并计算。
（六）您应当特别关注股票被实施风险警示的上市公司发布的风险提示性公告，及时从上市公司网站、证券交易所网站、符合中国证监会规定条件的信息披露媒体以及证券公司网站等渠道获取相关信息。
（七）风险警示股票相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称法律法规）、证券交易所和登记结算机构业务规则可能根据市场情况进行制定、废止和修改，您应当及时予以关注和了解。
（八）在参与上海证券交易所风险警示股票交易前，应充分了解投资者买卖上海证券交易所风险警示股票交易应当采用限价委托方式。
本风险揭示书的提示事项仅为列举性质，未能详尽列明风险警示股票交易的所有风险。您在参与交易前，应当认真阅读有关法律法规、证券交易所和登记结算机构业务规则等相关规定，对其他可能存在的风险因素也应当有所了解和掌握，并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与交易而遭受难以承受的损失。
您在本《风险揭示书》上签字，即表明您已经理解并愿意自行承担参与风险警示股票交易的风险和损失。
客户声明：
本人确认已知晓并理解本《风险揭示书》的全部内容，经慎重考虑，申请开通风险警示股票交易权限，本人/本机构自愿承担上述业务的风险和损失。
客户签字/机构加盖公章：
日期：