按照市委统一部署，2024年4月至6月，市委巡视七组对渤海证券股份有限公司党委开展了巡视“回头看”。2024年11月，市委巡视七组向渤海证券股份有限公司党委反馈了巡视意见。根据市管金融企业党组织巡视“回头看”整改工作要求，现将整改进展情况予以公布。

一、主体责任落实情况

公司党委坚决落实习近平总书记关于巡视工作的重要讲话精神，把巡视整改作为推进公司高质量发展和全面从严治党的有力抓手，着力补短板、强弱项、建机制、促改革，切实将巡视整改转化为推进公司高质量发展的强大动力。

一是校准政治坐标。通过第一议题、理论学习中心组、读书班等方式，认真学习贯彻习近平总书记关于金融工作的重要论述、关于党的纪律建设的重要论述、关于党的作风建设的重要论述和视察天津重要讲话精神，特别是认真学习贯彻习近平总书记关于巡视工作的重要论述，进一步增强做好整改工作的政治自觉、思想自觉、行动自觉。

二是做好统筹推动。第一时间成立公司党委巡视整改工作领导小组，制定整改方案和台账。在针对38项反馈问题深入剖析的基础上，提出35项“举一反三”整改事项，明确20项“推动改革促进发展”问题，累计提出191条整改措施，细化整改任务书，进一步传导压力、压实责任。每月研究整改进展，总结整改成效，切实履行主体责任。

三是强力督查督办。充分发挥公司党委巡视整改工作领导小组办公室作用，深入研究推动整改重点事项，建立整改督查督办机制，每月跟踪整改进展，分析完成情况，累计印发工作提示38份、督办函3份，开展了6次整改落实情况专项督查并进行分析研判，切实做到真改实改。

二、反馈问题整改情况

公司党委针对巡视指出的问题，统一整改思路，明确整改方案，压实整改责任，做深做实巡视“后半篇文章”。

（一）贯彻落实党中央和市委部署要求方面

一是坚持用新思想新理念引领公司高质量发展。聚焦落实习近平总书记关于金融工作的重要讲话和重要指示批示精神，从如何发挥好券商功能性、服务天津高质量发展的角度出发，制定公司贯彻落实中央经济工作会议精神和市委、市政府主要领导调研讲话要求的思路措施，从五方面明确19项具体举措，推动中央和市委部署要求落实落地。研究制定建设一流投资银行和投资机构总体方案，围绕有效平衡盈利性和功能性，做好竞争力提升和机构调整，进一步明确了各项业务发展的目标、实现路径和具体措施，强化责任落实，2024年公司营收和利润总额实现两位数增长，行业整体排名继续提升；2025年以来，公司业务结构进一步优化，经营实现稳中有进。

二是持续深入推进公司改革。紧扣服务国家重大战略部署和我市工作要求，不断深化实施公司“十四五”发展规划和改革深化提升行动，围绕重点改革任务持续抓好跟踪落实，保证改革赋能作用持续发挥，高质量启动“十五五”规划编制，精准施策提升业务和各项工作发展水平，公司整体业务结构得到了进一步的调整优化，高质量发展的基础进一步夯实。

三是立足天津开展特色化经营。制定“支持服务新质生产力发展”“金融支持天津高质量发展”等工作方案，确保党中央决策部署和我市有关工作要求落实落细，围绕公司“三个融入、三个深耕”发展战略和“一横一纵、七点、三平台”经营策略，强化宣传引导，进一步凝聚公司上下改革发展共识，汇聚改革力量，激发创新活力，共谋通过特色化经营服务高质量发展的有效路径。结合自身业务禀赋，着力在经纪业务、投行北交所业务、社会责任、企业文化、风险控制等重点领域发力，增强竞争新能力，公司投资者教育基地访客量、原创及非原创产品种类等相关数据指标继续保持增长，北交所业务稳步推进，企业文化建设的体系性明显强化，风险管控能力持续强化。进一步推动产业金融服务创新，围绕我市高端制造、信创、航运等特色产业，着力在投资科技成果转化、推荐已投企业融入信创产业生态、利用资产证券化手段赋能航运企业发展等方面持续用力；服务驻津央企通过科技创新可续期公司债券募集资金，帮助企业发力基础性、战略性、前瞻性关键技术研发，以及智慧港口、智慧航道等新型基础设施建设；为天津上市公司提供收购财务顾问服务，运用期货业务手段助力天津本地仓储机构扩大港口仓储物流等领域的区域优势。

四是“三融并进”支持新质生产力发展。深入贯彻落实习近平总书记关于发展新质生产力的重要论述，制定公司支持服务发展新质生产力工作方案，充分发挥资金募集、辅导上市、资产管理等全链条服务的优势和专业特长，围绕“三新”工作部署，深耕“科技创新”“产业焕新”领域，支持新产业、新业态、新技术发展，服务传统产业转型升级，进一步为新质生产力赋能。强化融资服务，围绕天津新材料、生物医药等重点产业，充分发挥资金融通功能，通过股债权融资、股权投资等手段支持培育发展新质生产力，积极挖掘北交所潜在项目需求，持续推进相关北交所再融资、北交所IPO等项目；在证券行业中最早设立普惠金融总部，加强与天津OTC的业务合作，赋能我市“专精特新”企业加快发展，服务我市国企发行科创债。强化融智服务，紧抓“科创八条”“并购六条”，以及中央支持天津高质量发展等政策契机，充分发挥资本市场智库功能，积极参与天津支持上市公司并购重组、资本市场“四库”系统建设等工作，并为天津上市企业强化市值管理提供专业智力支持。强化融商服务，聚焦天开高教科创园建设这一我市重大部署，在天开园成功搭建资本市场综合金融服务平台，构建综合性、立体化的服务格局，充分发挥资源整合功能，强化投行、投资、投研、投顾、投教协同联动，大力支持科技成果转化。

（二）做强主责主业方面

一是加强高质量发展的顶层设计。深刻把握金融工作的政治性、人民性，积极构建一流投行和投资机构建设的“1+N”工作体系，涵盖金融支持天津高质量发展、金融服务京津冀协同发展、支持新质生产力发展等多个专项方案以及“一业一策”业务发展专题方案，切实增强公司专业化、差异化、特色化发展的系统性。

二是逐项制定提升方案。围绕平衡盈利性和功能性、强化业务协同、扬长补短等主题，制定各业务板块发展的三年提升专题方案，坚持目标导向、问题导向、实干导向、结果导向，分析现状问题，确定了下一步业务发展的工作目标、具体措施。在此基础上，组织相关部门逐一分析、逐一制定业务指标提升方案，压实工作责任，细化工作举措，明确时间表、路线图，完善协同机制，强化考核推动，真抓实干全力推动整改。

三是着力提升重点业务指标排名。强化经纪业务，通过优化开户流程、增进客户体验、完善业务系统、丰富金融产品等多种手段，持续推动相关业务指标提质提效。2024年，公司经纪业务净收入行业排名实现企稳回升；2025年以来，公司股基成交额（含分仓）、股票交易市场份额、新开户增量资产、金融产品标准销量、经纪业务收入等重点指标呈现出良好的上升趋势。强化投行业务，加大业务拓展力度，发力普惠金融业务，完成多个财务顾问项目，与天津本土企业签署了多单财务顾问、市值管理协议，2024年公司投行承销业务净收入行业排名企稳回升，2025年以来公司投行业务收入同比实现较快增长。强化资管业务，着力强化主动管理能力，提升投资业绩，渤海汇金的主动管理净值规模同比大幅提升。强化信用业务，加大营销力度，2024年新开信用账户同比增长114.6%，2025年上半年新开户同比增长16.45%。通过以上措施，相关业务的短板不断补齐，业务总体营收能力持续提升，行业影响力进一步增强，荣获“金牛奖”“君鼎奖”“英华奖”等多项行业大奖。

四是强化服务实体经济的政治担当。公司党委紧密围绕我市和各区的产业布局特点，研究公司服务实体经济的薄弱环节，着力加强与大型金融机构、各功能区合作，努力打开服务实体经济的新局面。优化企业上市辅导，实施面向区域中小微企业普惠金融服务，推出“内部协同、机构协作、企业运作、政府引导、融资服务”五大行动，助力天津OTC天开科创专板开板，从培育、上市到上市后督导，为企业提供全周期、多层次综合金融服务，相关重点业务领域实现突破，累计服务天津地区各类主体和企业发行债券36只，服务我市高新技术企业的股权质押融资业务成功落地，利用自有资金投资天津某医药制造行业科技成果转化项目，设立2只天开园基金并引导被投企业在天津设立研发总部，申请并获得天津地方债承销团资格。加快业务创新，充实并用好服务实体经济发展工具箱，研究推出“渤海证券精选中短期天津地方债篮子”和“京津冀地区产业债篮子”，着力提升天津地方政府债券流动性和市场影响力；与天津某企业合作，推出创新CMBS项目，探索服务我市国有企业存量资产盘活的创新路径；创新推出“渤海智擎”市值管理产品，助力上市公司提高自身投资价值，提升投资者回报水平。

五是全力做好“三量”工作。坚持把“三量”工作作为服务高质量发展的抓手和突破口，不断优化金融服务手段，积极为我市国有企业提供资产证券化和REITs服务方案，成功设立“某大湾区保理融资债权1期资产支持专项计划”等多只具有行业代表性的项目；紧抓国家支持政策，大力推进我市高新技术企业债转股财务顾问业务；重点发展投行北交所、债权融资、资产证券化等业务，更好地支持我市科技创新、防范化解债务风险等工作，巡视“回头看”以来，投行条线新增签约股权项目合同同比增长33.33%。

六是强化金融科技赋能。积极搭建金融科技体系，夯实数字化基础设施，构建企业级数据中心，打造“渤海天衍”、“渤海小睿”、“渤海慧眼”3大金融科技产品，运用数字金融手段提升公司经营决策、风险管控、业务运营水平，更好地赋能业务发展。

（三）强化风险防控方面

一是进一步深入学习领会习近平总书记关于防范化解风险重要论述和党中央决策部署。公司党委理论学习中心组（扩大）开展集体学习研讨，认真学习领会习近平总书记关于防范化解风险的重要论述以及党中央关于防范相关领域风险决策部署，并组织直属党组织同步强化学习，进一步深化了对党中央关于防范化解金融及相关风险决策部署的认识，增强了防范风险的思想自觉和行动自觉，明确了做好风险防范的思路举措。

二是增强主体责任意识，完善长效机制。强化对风险管理的统筹谋划，深入贯彻落实党中央决策部署和市委、市政府工作安排，聚焦防范金融风险有关重点工作要求，围绕市场风险、信用风险等十大风险，逐项明确全面风险管理重点工作，纳入年度党委工作要点长效推动落实，同时将落实风险防控主体责任纳入直属党组织党建工作重点事项清单。组织对相关风险事项逐项分析，厘清风险类别，明确责任主体，成立工作专班，指导制定深化清收处置方案，常抓不懈推动问题解决。组织开展合规督导67次，及时传递监管要求，压实业务条线主体责任意识。加强风险防控制度建设，修订关键领域核心业务制度，组织召开专项风险评估会，切实做到业务风险把控工作关口前移。加强内控体系建设，组织编写内控管理手册，制定并发布内部控制评价管理制度，促进内控管理体系规范运行。持续深化经营风险源头治理，压实业务风险防控主体责任。深入开展“举一反三”排查整改相关风险，强化制度机制建设，做到风险早识别、早预警、早暴露、早处置。

三是加强个人信息保护。组织成立个人信息保护专业委员会，制定关于设立投资者个人信息保护工作机构的方案和投资者个人信息保护管理办法，对照行业标准升级完善渤海证券综合APP、渤海证券、渤海大智慧3款（Android和iOS双平台）客户端软件，通过证券期货业移动互联网应用程序安全认证，进一步强化了投资者个人信息保护能力。

（四）全面从严治党方面

一是切实履行管党治党政治责任。公司党委深入学习贯彻习近平总书记关于党的自我革命的重要思想和二十届中央纪委四次全会精神，扛牢全面从严治党主体责任。针对巡视指出的有关问题，党委专题研究，制定整改方案，严肃追责问责。深入研究近四年全面从严治党阶段性特征，持续改进提升。党委书记扛起第一责任人责任，牵头组织修订加强对“一把手”和领导班子监督的若干措施，紧盯“关键少数”强化监督。同时，主动接受各方监督，严格自律、以身作则。压紧压实班子成员“一岗双责”，有关责任人积极整改，强化对异地办公部门的规范管理。制定中高层管理人员年度综合考核评价有关办法，以考促责。通过开展巡察监督、主体责任考核等方式，加大对子公司党组织落实管党治党责任的指导推动，全面推进集团化管控工作。

二是深化党风廉政建设工作。做深做实党纪学习教育，开展深入贯彻中央八项规定精神学习教育，广大党员用党规党纪校正思想和行动的自觉性、主动性进一步提升。健全内控机制，修订贯彻落实中央八项规定实施细则精神的有关工作措施等相关制度规定，加大财务审计力度，对重点环节、关键岗位加强财务检查，降低了违规报销的廉洁风险隐患。专题研究一体推进“三不腐”工作情况，着力构建风清气正的政治生态。制定进一步加强廉洁文化宣传教育的有关工作安排，做好廉洁文化宣传教育。依规依纪处理违纪违法问题，发挥警示教育震慑作用。

三是推动监督协同贯通。健全完善了党委全面监督、派驻机构专责监督、党的工作部门职能监督、业务部门监管之间的协同工作格局。整合监督资源，推动“巡审”联动，常态化开展联合监督。强化协同联动，公司党委与驻公司纪检监察组同向发力，落实定期会商、通报沟通等机制。推动党纪政务处分、组织处理与业务问责协同联动，研究制定有关工作机制。促进监督成果共享，向驻公司纪检监察组全面通报问责情况，加大问题线索移交力度。建立子公司问责情况的定期报告机制，开展专题培训，提升开展问责工作的规范化水平。

四是压实党建工作责任。强化财富管理条线党委职责，优化基层党组织设置，完善公司党委“三级组织”架构。制定强基赋能工作方案，明确工作措施，督促各级党组织落实党建工作责任制。制定分支机构党建促经营质效提升方案，逐级压实抓党建促业务责任，强化考核，定期评估成效。组织开展“强党建、树品牌、提效能”主题活动暨深化“党建引领+”“党员+”党建品牌创建培育工作，党建品牌先后涌现，党员先锋模范作用不断彰显，比学赶超的氛围日益浓厚。完善党支部手册使用、发展党员指南，通过开展党员培训、交流互促等方式，不断提升基层党建工作规范化水平。

五是切实履行监督责任。驻公司纪检监察组强化对巡视“回头看”反馈意见整改的全面监督，建立监督台账，综合运用参加会议、专题会商、实地督导、专项监督等形式，加强跟踪问效。扎实做好巡视移交问题线索核查工作，并就巡视整改中追责问责工作提出监督意见。强化政治监督，开展政治监督能力素质提升专项行动，推进政治监督具体化、精准化、常态化。组织开展不良低效资产、服务天开园建设专项监督。加强对“一把手”和领导班子等“关键少数”监督，通报领导干部作风建设情况、对新任职管理人员开展集体廉政谈话。加强政治生态分析研判，提出针对性意见建议。提升日常监督质效，健全协同监督、集体会商研判机制，把监督融入公司经营管理、内部治理、改革发展。紧盯重要时间节点开展查纠“四风”问题专项监督，深化风腐同查同治，推动健全制度机制。加强对二级纪委的业务指导监督，开展联合监督检查，提升上下联动监督效果。

（五）领导班子和干部队伍建设方面

一是持续强化班子建设。党委班子成员通过定期开展集体学习研讨、深入基层调研等形式，不断增强自身的创新能力、研究能力、专业服务能力和风险管理意识并付诸实践。持续推动“十四五”各项任务落实落地，组织起草“十五五”规划。加强一流投资银行和投资机构建设的“顶层设计”，制定并实施了总体方案、专项方案及多个专题方案，切实增强专业化、差异化、特色化服务能力。深入开展对标世界一流企业价值创造行动评估工作，逐项分析进展及效果，明确了长效工作机制。专题研究国企改革深化提升行动，聚焦收官目标细化5方面工作措施。规范党委负责部门管理职能，理顺了工作机制，进一步强化党委领导作用发挥。

二是落实党管干部原则。严格干部选拔任用管理，优化考察工作机制，切实把牢“政治关”“廉洁关”“品行关”“能力关”“作风关”。强化对总部中层以下管理人员的管理，制定公司总部中层以下管理人员有关管理办法。强化对分支机构负责人的管理，赋予财富管理条线党委对分支机构负责人的选人用人权，指导制定分支机构负责人管理办法。制定公司党委加强分支机构负责人选拔任用工作的有关指导意见，强化了对分支机构负责人选人用人工作的把关。开展子公司干部队伍建设调研，强化对子公司选人用人工作的监督，推动子公司党组织规范工作程序，持续规范选人用人工作。

三是加强干部人才队伍建设。公司党委研究制定了中长期人才发展规划，制定针对性工作举措。全面分析中高层管理人员队伍建设情况，研究制定了选聘计划，分期分批选优配强管理人员。进一步强化干部梯队建设，持续完善“三鹰计划”人才培养体系，建立专业类别年轻干部人才培养机制。开展优秀年轻干部专项调研，确定了优秀年轻干部培养人选。制定总部中层以下管理人员有关管理办法，开展员工职级职等动态调整，畅通职务、职级发展双通道。统筹谋划子公司领导班子队伍建设情况，推动各子公司制定选优配强管理人员队伍的措施，强化对子公司选人用人工作的指导和把关。

三、需长期整改事项进展情况

一是在贯彻落实党中央和市委部署要求方面，持续深入学习贯彻中央金融工作会议精神，深化落实习近平总书记视察天津重要讲话精神，聚焦落实好全市高质量发展“十项行动”任务和“三新”“三量”要求，不断深化国企改革，做好金融“五篇大文章”和服务天津特色金融发展，持续为天津经济社会发展融资融智，进一步丰富公司服务实体经济发展的“工具箱”，着力提升债权融资实际承销占比，在自有资金股权投资、股票质押等多项业务实现突破的基础上，持续深化拓展，不断丰富投行项目储备，平稳推进相关项目，切实增强助力京津冀协同发展、新质生产力发展的能力，力争在服务天津高质量发展中贡献越来越多的“渤海之为”。

二是在做强主责主业方面，按照中国证监会关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见要求，聚焦“专业过硬、差异发展、服务优质、经营稳健”的发展目标，持续落实公司发展战略和经营策略，进一步把投资业务做“强”、把资管业务做“优”、把投行业务做“精”、把经纪业务做“深”，在巩固2024年营业收入和净利润同比大幅增长、相关业务指标行业排名稳步回升的基础上，全力提升经营质效，持续增强增长动能。

三是在深化全面从严治党方面，不断加强领导班子建设，持续提升创新能力、研究能力、专业服务能力和风险管理意识。有序推进党委换届，持续优化领导班子分工。与驻公司纪检监察组同向发力，持续筑牢中央八项规定精神堤坝，以纠“四风”、树新风的扎实举措，严防“四风”问题反弹回潮。持续加强干部人才队伍建设，根据战略发展需要选优配强管理人员，不断优化干部梯队，为公司改革发展凝聚人才力量。

四、下一步工作打算

一是强化政治意识，牢牢扭住整改政治方向。始终以习近平新时代中国特色社会主义思想凝心铸魂，巩固“四个以学”长效机制，认真落实第一议题、第一主题、第一主课制度，持续系统全面学习贯彻习近平总书记关于金融工作、党的建设、国企改革的重要讲话精神和视察天津重要讲话精神，着力在深化内化转化上下功夫、见实效，切实以理论学习促进创新能力、研究能力、专业服务能力、风险管理能力的有效提升。始终坚持党对金融工作的领导，进一步强化公司党委在政治引领、经营管理、风险把控、队伍建设方面的把关作用，认真落实市委书记在市委金融办、市委金融工委调研时提出的工作要求，切实担负起管班子、管队伍、管发展、管风险、管资产的政治责任，推动公司持续做强做优。

二是扛牢使命担当，加快推进破解改革发展的重难点问题。进一步增强自我革命的决心和勇气，逐项落实集中整改期间制定的长效工作机制，沿着“时间表”“路线图”持续推进，定期分析评估进展，“一业一策”提升经营质效，切实落实一流投行和投资机构建设各项部署，确保深度整改期间在践行金融“五篇大文章”和服务天津特色金融发展上，取得显著成效。

三是坚持严的基调，推动全面从严治党向纵深发展。深入学习贯彻习近平总书记关于党的建设的重要思想、关于党的自我革命的重要思想，坚决扛牢全面从严治党主体责任，持续强化“一把手”监督，把管党治党责任层层压紧压实、一贯到底。持续加强干部人才队伍建设，推动总部中层以下管理人员、分支机构负责人管理办法有效执行，用好年轻干部人才库和人才发展规划，持续优化干部人才梯队。驰而不息加强作风建设，持续巩固党纪学习教育成果成效，抓紧抓实深入贯彻中央八项规定精神学习教育，持续一体推进学查改。探索建立风腐同查同治机制，加大追责问责工作力度，充分发挥党纪政务处分、组织处理与业务问责协同联动效能，提升发现问题、线索处置、推动整改的能力，为公司改革发展营造风清气正的政治环境。

四是突出常态长效，不断巩固拓展巡视整改成果。持续强化对深度整改工作的统筹协调、跟进督促、汇总分析、总结评估，形成“建账、交账、督账、销账”闭环。坚持“当下改”与“长久立”并举，对已完成整改的，进一步总结经验、举一反三、深化拓展；对仍在整改过程中的，强化督办、动态跟踪、推动落地。持续优化巡视整改督查工作，对已经完成的整改任务、建立的制度机制，适时对实际执行情况和效果进行跟踪评估，坚决防止问题反弹，确保巡视反馈意见条条整改到位，以巡视整改的优异成绩向市委交上一份高质量的政治答卷，为全面建设社会主义现代化大都市贡献渤海证券的智慧和力量！

欢迎广大干部群众对巡视整改情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系电话：022-23861332；电子邮箱：bhzqdwb@bhzq.com。

中共渤海证券股份有限公司委员会

    2025年9月8日